CNBV
Supervisión permanente en materia de prevención de lavado de dinero.

1.Oficial de cumplimiento.
2.Dictamen técnico vigente.
3.Informe Anual de Auditoría en Materia de PLD/FT.
4.Metodología de Riesgos.
5.Programa anual de

CONDUSEF
Supervisión permanente en cumplimiento normativo.

1.Registro en el SIPRES.
2.Unidad Especializada de atención a Usuarios.
3.Registro de Contratos de Adhesión en el RECA.
4.Registro de Comisiones en el RECO.
5.Registro de Fichas Técnicas en el IFIT.